伴隨私募業(yè)的迅速發(fā)展，監(jiān)管部門的“扶優(yōu)限劣”措施也在不斷升級(jí)。近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中基協(xié)）的公示信息顯示，23家私募機(jī)構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求或存在異常經(jīng)營(yíng)情形等問(wèn)題而被注銷。深圳證監(jiān)局同一時(shí)間也一口氣通報(bào)了72家私募機(jī)構(gòu)存在的重大違規(guī)及異常情況。

業(yè)內(nèi)人士表示，近兩年私募基金的監(jiān)管效能明顯提升，合規(guī)至上成為行業(yè)發(fā)展的主旋律，因此私募管理人不斷提升自我核查能力，在私募基金產(chǎn)品募集、管理、披露等環(huán)節(jié)依規(guī)操作。

監(jiān)管之手助推私募回歸本源

為了從源頭上掐斷私募機(jī)構(gòu)違規(guī)的苗頭，監(jiān)管部門的“扶優(yōu)限劣”措施不斷升級(jí)。

中基協(xié)12月10日發(fā)布的公示信息顯示，有23家私募機(jī)構(gòu)被注銷。其中，8家機(jī)構(gòu)因不能持續(xù)符合管理人登記要求被注銷；還有15家機(jī)構(gòu)存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，也一并被注銷。同一天，深圳證監(jiān)局發(fā)布的第六期私募監(jiān)管情況通報(bào)顯示，有72家私募機(jī)構(gòu)因存在重大違規(guī)及異常情形被通報(bào)批評(píng)。

12月9日，中基協(xié)還公布了一張罰單。罰單顯示，深圳市元宋投資管理有限公司存在變相向投資者承諾保本保收益、內(nèi)控不完善、未向投資者披露可能影響其合法權(quán)益的重大信息，以及未按約定向投資者披露基金年度運(yùn)作報(bào)告和基金份額凈值等違法違規(guī)事實(shí)。因此，中基協(xié)對(duì)該機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理其私募基金備案12個(gè)月。

“私募管理人數(shù)量和規(guī)模持續(xù)增加，確實(shí)需要正本清源，以確保行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。”滬上某私募人士表示。

合規(guī)至上成為行業(yè)發(fā)展主旋律

在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，多家私募管理人不斷提升自我核查能力，杜絕違規(guī)行為。

上周，聚鳴投資、天演資本、明汯投資、希瓦私募等頭部私募陸續(xù)通知渠道方：考慮到預(yù)估凈值在準(zhǔn)確性、完整性等方面存在瑕疵，且未經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核確認(rèn)，該披露方式存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此決定不再提供預(yù)估凈值推送服務(wù)。

業(yè)內(nèi)人士透露：“經(jīng)過(guò)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核，私募通常周二才能披露上周五的周度凈值。不過(guò)，大多數(shù)管理人為了滿足渠道和客戶的需求，會(huì)在周五提供預(yù)估凈值信息。久而久之，周五披露預(yù)估凈值成了行業(yè)稀松平常的事情。但近期，萬(wàn)方資產(chǎn)由于向投資者披露了錯(cuò)誤的預(yù)估凈值信息，給投資者造成誤導(dǎo)，收到了監(jiān)管警示函。這個(gè)事件敲響了警鐘，大家意識(shí)到未經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的凈值存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，所以都迅速作出反應(yīng)，這也是私募合規(guī)至上的一種表現(xiàn)。”

“我現(xiàn)在和公司員工反復(fù)強(qiáng)調(diào)，千萬(wàn)要合規(guī)，不管是產(chǎn)品募集、備案和管理的過(guò)程，還是凈值披露環(huán)節(jié)，都要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行。現(xiàn)在行業(yè)監(jiān)管嚴(yán)格，而且公司是百億級(jí)私募，一旦出現(xiàn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)影響公司的品牌，還可能對(duì)投資人造成傷害。”滬上某去年新晉百億級(jí)私募創(chuàng)始人直言。

（本文觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎！）

標(biāo)簽： 馬不停蹄 私募