1月19日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，發(fā)現(xiàn)安信證券在開展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“亞太藥業(yè)”）2015年重大資產(chǎn)購買項目、2019年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目中未勤勉盡責，未能對亞太藥業(yè)信息披露文件的真實性、準確性進行充分核查和驗證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。

由于上述行為違反相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對安信證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施；并要求安信證券應(yīng)引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量；嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責，并提交書面報告。

標簽： 未按 義務(wù)