聘用未取得執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員，首創(chuàng)證券一營業(yè)部被出具警示函
2022-02-17 19:36:09 來源：大眾報業(yè)·半島新聞
2月16日，貴州證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進行考核和管理的情況。同時，貴陽都司路證券營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。由于上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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