4月12日晚間，證券業(yè)的“帶頭大哥”中信證券率先發(fā)布2022年一季度業(yè)績情況。業(yè)績情況顯示，中信證券一季度“增利不增收”，實現(xiàn)營業(yè)收入152.16億元，同比下降7.2%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤52.29億元，同比增長1.24%，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率減少0.55個百分點，基本每股收益減少10%。

記者梳理發(fā)現(xiàn)，中信證券（山東）有限責(zé)任公司曾因多項違規(guī)被青島證監(jiān)局處罰。

2020年9月9日，青島證監(jiān)局下發(fā)一則關(guān)于對中信證券（山東）有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。

當(dāng)時的公告顯示，中信證券（山東）存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險；二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未嚴格落實合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求；三是下屬的平度人民路營業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準確的情況。

中信證券（山東）的相關(guān)行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

對此，青島證監(jiān)局方面表示中信證券（山東）需要對相關(guān)負責(zé)人進行內(nèi)部問責(zé)，并在10月20日前向青島證監(jiān)局提交書面整改報告。同時，在接下來的一年內(nèi)，中信證券（山東）要每3個月對全部分支機構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個工作日內(nèi)向青島證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

天眼查顯示，中信證券（山東）前身為1988年成立的青島證券公司，公司注冊資本近25億元，為中信證券股份有限公司的全資子公司。

標簽： 中信證券