近日，安徽證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司馬鞍山印山路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“馬鞍山印山路證券營(yíng)業(yè)部”）采取出具警示函措施的決定。

安徽證監(jiān)局表示，經(jīng)查，馬鞍山印山路證券營(yíng)業(yè)部存在私自銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)的私募基金產(chǎn)品；營(yíng)業(yè)部空白合同文本管理不到位等問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定馬鞍山印山路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。此外，安徽證監(jiān)局也對(duì)馬鞍山印山路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳茂采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案；同時(shí)，安徽證監(jiān)局要求陳茂應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，并按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為。

梳理發(fā)現(xiàn)，中金財(cái)富近年來(lái)曾多次被罰。2020年12月，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司廣州開(kāi)創(chuàng)大道北證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)創(chuàng)大道北營(yíng)業(yè)部”）員工存在違規(guī)行為且未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，因此對(duì)其采取出具警示函措施的決定。公告顯示，開(kāi)創(chuàng)大道北營(yíng)業(yè)部存在前員工在從業(yè)期間以本人名義開(kāi)立普通證券賬戶(hù)且該賬戶(hù)在2016年6月至2018年3月持續(xù)有證券交易，而該營(yíng)業(yè)部未能發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況；同時(shí)，開(kāi)創(chuàng)大道北營(yíng)業(yè)部前員工曾向營(yíng)業(yè)部報(bào)備的手機(jī)號(hào)碼在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)證券賬戶(hù)發(fā)生了354筆委托交易，而該營(yíng)業(yè)部也未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。上述行為反映出開(kāi)創(chuàng)大道北營(yíng)業(yè)部對(duì)員工違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并有效實(shí)施合規(guī)管理，廣東證監(jiān)局決定，對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2021年11月，廣東證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)羅某方的行政處罰決定書(shū)。經(jīng)查，羅某方在中金財(cái)富廣州開(kāi)創(chuàng)大道北營(yíng)業(yè)部任職期間存在違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)證券的行為，累計(jì)成交金額約6.84億元，整體交易虧損，因此被處罰35萬(wàn)元。值得一提的是，2020年8月，羅某方因向他人出借營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)而被出具警示函；2020年12月，前述營(yíng)業(yè)部因?qū)T工違規(guī)行為未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)同樣受到警示函措施處罰。

相關(guān)資料顯示，中金財(cái)富是中金公司旗下財(cái)富管理業(yè)務(wù)品牌，由最早創(chuàng)建于2007年的“中金公司財(cái)富管理”和2005年啟用的“中投證券”及其旗下財(cái)富管理與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成。

官網(wǎng)顯示，中金財(cái)富在青島有兩家營(yíng)業(yè)部，分別是延吉路營(yíng)業(yè)部和香港中路營(yíng)業(yè)部。

標(biāo)簽： 中金財(cái)富 私募基金