5月4日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告顯示，對(duì)四川大決策證券投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“四川大決策”）采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

投資咨詢機(jī)構(gòu)屢踩監(jiān)管“紅線”，貝殼財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有近10家相關(guān)機(jī)構(gòu)收到來(lái)自證監(jiān)系統(tǒng)的罰單。與此同時(shí)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)4月發(fā)布的公告顯示，目前仍有15家機(jī)構(gòu)及其分公司被采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施。

六年內(nèi)4度被罰，四川大決策所犯何事？

(相關(guān)資料圖)

5月4日，四川證監(jiān)局公告顯示，四川大決策違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

具體來(lái)看，四川大決策主要存在三大問(wèn)題，一是存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)的情形；二是個(gè)別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形；三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全。

貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)是四川大決策六年來(lái)第四次收到監(jiān)管罰單，其中，從業(yè)人員資格問(wèn)題和誤導(dǎo)性宣傳是其多次踩碰的“雷區(qū)”。

2018年，四川大決策被責(zé)令暫停新增客戶三個(gè)月。彼時(shí)，四川證監(jiān)局認(rèn)為，四川大決策合規(guī)管理薄弱、內(nèi)部控制不健全，存在進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，未對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣內(nèi)容實(shí)行留痕管理，未與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，未向客戶告知投顧人員姓名及投顧人員執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)的問(wèn)題。

2019年、2021年，四川大決策分別被四川證監(jiān)局采取責(zé)令改正和監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，被罰原因主要是存在部分從事投資建議服務(wù)的人員不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，以及上海分公司的服務(wù)提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進(jìn)行留痕管理等問(wèn)題。

值得注意的是，類似的屢罰屢犯，罰完再犯的情況并不是個(gè)例，比如，上年一度被罰的巨豐投資連續(xù)5年收到監(jiān)管罰單。

在嚴(yán)監(jiān)管下，投資咨詢機(jī)構(gòu)數(shù)量也保持穩(wěn)定，根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公布的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至2023年3月，我國(guó)在證監(jiān)會(huì)備案的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)80家，相比2020年初減少了4家。

年內(nèi)投顧罰單不斷，立法合規(guī)在路上

多家機(jī)構(gòu)屢踩“紅線”，年內(nèi)已有近10家相關(guān)機(jī)構(gòu)收到來(lái)自證監(jiān)系統(tǒng)的罰單。

1月10日，湖南證監(jiān)局對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)誠(chéng)咨詢”）采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

具體來(lái)看，國(guó)誠(chéng)咨詢分公司存在以下違規(guī)行為：一是內(nèi)部控制管控不到位；二是未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)人員向客戶提供投資建議或冒名展業(yè)；三是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣存在誤導(dǎo)性宣傳；四是證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；五是留痕管理不到位。

1月29日，上海證監(jiān)局對(duì)上海海能證券投資顧問(wèn)有限公司、山東阿牛智投資本管理有限公司上海分公司、海順證券投資咨詢有限公司上海分公司、北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司4家機(jī)構(gòu)開(kāi)具罰單。

處罰理由雷同，在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，一是存在部分員工在營(yíng)銷過(guò)程中存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳及承諾保證收益的行為；二是部分未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工向個(gè)別客戶提供了證券投資建議；三是公司部分員工在向客戶發(fā)送或轉(zhuǎn)發(fā)投資建議時(shí)未注明證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼、風(fēng)險(xiǎn)提示等信息；四是公司未對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果進(jìn)行保存。

成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司、民眾證券投資咨詢有限公司等機(jī)構(gòu)也于年內(nèi)被采取責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施。

此外，也有券商因投顧行為違規(guī)被罰。1月6日，湖北證監(jiān)局對(duì)長(zhǎng)江證券當(dāng)陽(yáng)子龍路證券營(yíng)業(yè)部出具警示函，其中一條違規(guī)理由是其營(yíng)業(yè)部員工存在未取得期貨投資咨詢資格為客戶提供期貨投資咨詢建議的行為。

長(zhǎng)期以來(lái)，證券投資咨詢是監(jiān)管的重要關(guān)注點(diǎn)。截至目前，仍有15家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及分公司被采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施，包括中方信富、上海證券之星、大連華訊、巨豐投資北京分公司、民眾咨詢蘇州分公司等。

值得注意的是，相關(guān)制度正在不斷完善中。據(jù)年初證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布的2023年度立法工作計(jì)劃顯示，為規(guī)范市場(chǎng)主體行為，維護(hù)資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，力爭(zhēng)年內(nèi)出臺(tái)的5件重點(diǎn)項(xiàng)目，《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》就位列其中。

（文章來(lái)源：新京報(bào)）

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