本周（11月22日~11月26日），科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共新增受理企業(yè)7家，7家企業(yè)上會(huì)（科創(chuàng)板4家，創(chuàng)業(yè)板3家），5過2否，8家企業(yè)注冊(cè)生效，2家終止審核，1家終止注冊(cè)。

科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板整體審核情況：

截至11月26日，上交所受理科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)673家，其中10家處于已受理狀態(tài)，53家處于已問詢階段，14家處于上市委審議階段，42家處于提交注冊(cè)階段，393家獲得了注冊(cè)結(jié)果，24家因財(cái)報(bào)更新中止，137家審核終止。

同期，深交所受理創(chuàng)業(yè)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)761家，其中12家處于已受理狀態(tài)，182家處于已問詢階段，38家處于上市委會(huì)議階段，53家處于提交注冊(cè)階段，266家獲得了注冊(cè)結(jié)果，91家中止，119家審核終止。

本周新變化：

本周（11月22日~11月26日），上交所新增受理3家科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)；已問詢階段有1家公司在本周第二次進(jìn)入問詢階段，另有9家公司更新了信息；上市委審議階段，4家公司上會(huì)，3過1否；提交注冊(cè)環(huán)節(jié)，6家公司在本周提交注冊(cè)，3家公司更新了信息；注冊(cè)結(jié)果方面，6家公司在本周注冊(cè)生效，3家公司更新了信息；0家公司因?yàn)樨?cái)報(bào)更新中止審核；2家公司終止審核。

深交所新增受理了4家創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)；已問詢階段有26家企業(yè)更新了信息；本周深交所召開了1次創(chuàng)業(yè)板上市委審議會(huì)議，2過1否；7家提交注冊(cè)的公司更新了信息；2家公司在本周注冊(cè)生效，1家終止注冊(cè)；0家中止審核。

新受理的IPO公司情況：

本周，上交所新增受理了3家科創(chuàng)板IPO企業(yè)。其中，11月22日，廣州極飛科技股份有限公司（下稱“極飛科技”）的IPO申請(qǐng)獲得受理，擬募集資金15.09億元。

極飛科技主營(yíng)業(yè)務(wù)包括研發(fā)、制造并銷售農(nóng)業(yè)無人機(jī)、農(nóng)業(yè)無人車、農(nóng)機(jī)自駕 儀、農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備等在內(nèi)的智能農(nóng)業(yè)裝備和智慧農(nóng)業(yè)管理系統(tǒng)，并提供相關(guān)技術(shù)服務(wù)。

目前極飛科技尚未實(shí)現(xiàn)盈利，且虧損金額呈增加趨勢(shì)。2018年度~2020年度及2021年上半年，歸母凈利潤(rùn)分別虧損671.74萬元、3970.32萬元、6084.55萬元、8512.29萬元。

該公司與深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司為競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。極飛科技在招股書中提示風(fēng)險(xiǎn)稱，存在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇風(fēng)險(xiǎn)、 農(nóng)業(yè)無人機(jī)以外其他產(chǎn)品線無法形成規(guī)模化銷售的風(fēng)險(xiǎn)、 毛利率下降風(fēng)險(xiǎn)等。

11月23日，上海奧浦邁生物科技股份有限公司（下稱“奧浦邁”）的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)獲得受理， 擬募資5.03億元。該公司是一家從事細(xì)胞培養(yǎng)產(chǎn)品與服務(wù)的企業(yè)。

2018年度~2020年度及2021年上半年，歸母凈利潤(rùn)分別為-4248.03萬元、-1226.54萬元、1168.46萬元、4616.98萬元。

但值得注意的是，自2019年以來，奧浦邁研發(fā)投入占營(yíng)收比例下降明顯，2019、2020年以及2021年前三季度，公司研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為40.05%、18.05%、9.72%。

11月24日，江蘇帝奧微電子股份有限公司（下稱“帝奧微”）的科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)獲得受理，擬募資15億元。

帝奧微主要從事高性能模擬芯片的研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷售，產(chǎn)品主要應(yīng)用于消費(fèi)電 子、智能 LED 照明、通訊設(shè)備、工控和安防以及醫(yī)療器械等領(lǐng)域。

該公司提示稱，存在下游應(yīng)用市場(chǎng)規(guī)模大且下游產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)激烈、供應(yīng)商集中度較高、客戶集中度較高等風(fēng)險(xiǎn)。

本周，深交所新增受理了4家公司的創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)。分別為杭州微策生物技術(shù)股份有限公司（下稱“微策生物”）、河北恒工精密裝備股份有限公司（下稱“恒工精密”）、無錫鑫宏業(yè)線纜科技股份有限公司（下稱“鑫宏業(yè)”）和深圳素士科技股份有限公司（下稱“素士科技”）。

其中，微策生物2013年8月成立，專業(yè)從事POCT（即時(shí)檢測(cè)）產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。

本次發(fā)行股票數(shù)量不超過1801萬股，預(yù)計(jì)融資7.7537億元，用于年產(chǎn)量10億人份血糖試紙，300萬臺(tái)血糖儀項(xiàng)目；年產(chǎn)250萬臺(tái)檢測(cè)儀器及8億人份檢測(cè)試劑生產(chǎn)及研發(fā)項(xiàng)目；以及營(yíng)銷與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系升級(jí)項(xiàng)目。保薦機(jī)構(gòu)為中信證券。

恒工精密成立于2012年5月，主要專注于精密機(jī)加工件及連續(xù)鑄鐵件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。本次公開發(fā)行股票數(shù)量不超過2197.2549萬股，預(yù)計(jì)融資7.3億元，主要用于流體裝備零部件制造項(xiàng)目、流體裝備核心部件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金以及償還有息負(fù)債。保薦機(jī)構(gòu)為中信證券。

鑫宏業(yè)成立于2004年2月13日，主營(yíng)業(yè)務(wù)為光伏線纜、新能源汽車線纜、工業(yè)線纜等特種線纜的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。本次擬公開發(fā)行股份不超過2427.47萬股，預(yù)計(jì)融資4.46億元，用于新能源特種線纜智能化制造中心項(xiàng)目、新能源特種線纜研發(fā)中心及信息化建設(shè)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目。保薦機(jī)構(gòu)為中信建投。

素士科技成立于2015年6月19日，主營(yíng)業(yè)務(wù)為個(gè)護(hù)小家電產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售，聚焦于頭部護(hù)理場(chǎng)景形成了口腔護(hù)理、須發(fā)護(hù)理、美發(fā)護(hù)理三大產(chǎn)品類別。本次公開發(fā)行新股不超過1000萬股，預(yù)計(jì)融資7.7535億元，主要用于全產(chǎn)品升級(jí)項(xiàng)目、品牌推廣及營(yíng)銷升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目、素士研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。保薦機(jī)構(gòu)為招商證券。

值得注意的是，素士科技是小米生態(tài)鏈企業(yè)，小米集團(tuán)是其第一大客戶，報(bào)告期內(nèi)，素士科技與小米集團(tuán)發(fā)生的關(guān)聯(lián)銷售金額占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入比重分別為73.52%、61.31%、60.60%和 56.40%，報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)銷售金額和占比相對(duì)較高。

過會(huì)情況：

本周，科創(chuàng)板有3家IPO企業(yè)過會(huì)，分別為陜西華秦科技實(shí)業(yè)股份有限公司、無錫市好達(dá)電子股份有限公司、廣東賽微微電子股份有限公司。

同樣有6家IPO公司在本周提交注冊(cè)，分別為榮昌生物制藥（煙臺(tái)）股份有限公司、中觸媒新材料股份有限公司、普源精電科技股份有限公司、蘇州納芯微電子股份有限公司、和元生物技術(shù)（上海）股份有限公司、深圳英集芯科技股份有限公司。

另有6家IPO公司在本周注冊(cè)生效，分別為南京森根科技股份有限公司、廣東德冠薄膜新材料股份有限公司、西安炬光科技股份有限公司、上海概倫電子股份有限公司、廣州市品高軟件股份有限公司、北京市春立正達(dá)醫(yī)療器械股份有限公司。

值得注意的是，本周科創(chuàng)板有2家IPO公司終止審核。11月25日， 寧波菲仕技術(shù)股份有限公司（下稱“菲仕技術(shù)”）的科創(chuàng)板IPO審核被交易所終止。

科創(chuàng)板上市委員會(huì)審議認(rèn)為，根據(jù)申請(qǐng)文件，發(fā)行人未能充分、合理、準(zhǔn)確說明三個(gè)方面：一是新能源汽車業(yè)務(wù)相關(guān)在建工程項(xiàng)目延緩?fù)度氲脑颉⒑侠硇砸约跋嚓P(guān)信息披露的充分性，相關(guān)在建工 程項(xiàng)目繼續(xù)確認(rèn)利息資本化的合規(guī)性；二是在新能源汽車業(yè)務(wù)的收入及盈利下滑、產(chǎn)能利用率較低等情況下，發(fā)行人對(duì)相關(guān)在建 工程、已建成產(chǎn)能的相關(guān)固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充分性，相關(guān)募集資金項(xiàng)目的必要性；三是報(bào)告期內(nèi)持續(xù)確認(rèn)遞延所得稅資產(chǎn)及對(duì)利潤(rùn)影響的信息披露充分性。

杭州索元生物醫(yī)藥股份有限公司則是因?yàn)槌坊亓薎PO申請(qǐng)，而導(dǎo)致審核終止。

本周，深交所召開了創(chuàng)業(yè)板上市委2021年第68次審議會(huì)議，2家公司順利過會(huì)，分別為國能日新科技股份有限公司（下稱“國能日新”），江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司（下稱“瑞泰新材”）。

其中，國能日新于去年11月24日受理，12月20日問詢，從受理到過會(huì)用了一年時(shí)間；瑞泰新材于去年12月29日受理，今年1月27日問詢。

另外，華泰永創(chuàng)（北京）科技股份有限公司（下稱）首發(fā)未獲通過，該公司經(jīng)歷了3輪問詢，上市委會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)還提出了5個(gè)問詢問題，包括股東之間借款的合理性、部分股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬是否清晰；第三方公司代付款項(xiàng)的真實(shí)性、部分應(yīng)收款項(xiàng)未按單項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備的理由；發(fā)行人客戶建龍集團(tuán)于申報(bào)前12個(gè)月內(nèi)入股，其入股價(jià)格的公允性、相關(guān)會(huì)計(jì)處理是否準(zhǔn)確；發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易種類較多、金額較大，報(bào)告期內(nèi)多次向?qū)嶋H控制人控股的公司拆出大額資金，且事先未履行相應(yīng)決策程序；發(fā)行人多名董監(jiān)高及核心人員曾在同行業(yè)公司任職。

另外，本周杭州老鷹教育科技股份有限公司（下稱“老鷹股份”）終止注冊(cè)，其于2020年7月6日受理，7月31日問詢，今年2月23日過會(huì)，5月14日提交注冊(cè)，11月25日主動(dòng)要求撤回注冊(cè)申請(qǐng)文件，終止注冊(cè)。

標(biāo)簽： 注冊(cè)制 IPO