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未經登記就開展私募業(yè)務，買“殼”、賣“殼”屢禁不止……7月19日，深圳證監(jiān)局通報了最新一期深圳私募基金監(jiān)管情況。

近期，深圳證監(jiān)局通過風險排查、投訴舉報等途徑，發(fā)現轄區(qū)部分機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（下稱《暫行辦法》）中關于未經登記，不得從事私募基金業(yè)務的明確規(guī)定，部分已登記私募機構使用未在中基協備案的有限合伙募集資金，甚至實施非法集資等犯罪活動，嚴重侵害投資者合法權益，損害私募基金行業(yè)形象。

為此，深圳證監(jiān)局通報了三類典型問題。

一是未經登記開展私募業(yè)務。深圳證監(jiān)局稱，部分機構未經登記為私募基金管理人，就以“基金”“基金管理”的名義對外募集資金，開展私募業(yè)務。一些投資類公司以保本保收益方式公開募集資金，涉嫌從事非法集資等犯罪活動。個別違法機構和人員設立與知名金融機構相似名稱，或者冒用已登記公司開展宣傳，欺騙誤導投資者，使用POS機刷卡方式收取投資款，導致投資者維權難、資金追查難，嚴重損害投資者合法權益及私募基金行業(yè)秩序。

二是買“殼”、賣“殼”屢禁不止。 部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規(guī)出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被注銷后，買“殼”借“殼”繼續(xù)募集資金，誆騙投資者。一些違法中介機構從事招募掛靠人員、私募機構買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務，嚴重違反私募基金法律法規(guī)，影響私募行業(yè)社會形象。

三是私募基金管理人管理未備案的私募基金。有的私募基金管理人完成募集后，未到中基協履行備案手續(xù)即開始投資。有的私募基金管理人利用他人設立的有限合伙開展募資，規(guī)避監(jiān)管。有的私募基金管理人將非合格投資者歸集到有限合伙企業(yè)，再投向已備案私募基金，規(guī)避合格投資者要求，實現循環(huán)募資、突破200人上限、備少募多等非法目的。

對此，深圳證監(jiān)局表示，私募基金管理人登記及基金產品備案是合規(guī)經營的基本要求。各私募基金管理人要提高合規(guī)意識，按照相關規(guī)定，切實履行管理人登記義務、基金備案義務，防范違法違規(guī)風險。

任何機構未經登記，不得從事私募基金業(yè)務，不得使用“基金”“基金管理”字樣。各類私募基金募集完畢后，私募基金管理人應當根據中基協規(guī)定在20個工作日內辦理基金備案手續(xù)。私募基金管理人股權轉讓的，應到市場監(jiān)管部門辦理轉讓登記手續(xù)并在中基協變更登記信息，不得私下買“殼”賣“殼”。私募基金完成備案前，除以現金管理為目的開展投資外，不得運作基金財產進行投資。私募基金管理人不得管理未備案的私募基金。

另外，要嚴格履行適當性管理義務，同時，及時清理“空殼”企業(yè)。

深圳證監(jiān)局也提醒投資者：要樹立合規(guī)意識，在購買私募基金前謹慎核實私募基金管理人注冊登記信息、合規(guī)誠信信息；投資款劃轉時，認真核對對手方銀行賬戶；完成資金款項匯入后及時了解所申購私募基金的備案信息，督促私募基金管理人及時辦理私募基金備案手續(xù)。 要堅持理性投資，選擇與自身風險承受能力相匹配的私募基金。要提高風險意識，自覺抵制“保本保收益”“高收益無風險”“快速致富”等噱頭誘惑。

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